傳統(tǒng)觀點(diǎn)一般認(rèn)為，漢代是一種自給自足的單位，很少與外界有商品往來，即使有，也是在內(nèi)部進(jìn)行，即“閉門成市” 。如先生認(rèn)為，東漢“是一個經(jīng)濟(jì)上完全自給自足的單位，從吃的、穿的、、武器，以至疾病醫(yī)藥所需，都不必外求” 。先生認(rèn)為，漢代田莊“是一個自給自足的封建經(jīng)濟(jì)單位”，“可以‘閉門成市’” 。先生認(rèn)為，漢代莊園“內(nèi)部基本自給自足，閉門成市，很少對外交換” 。先生認(rèn)為，東漢貴族的“一個莊園就是一個的、自足的經(jīng)濟(jì)社會單位” 。然而，通過考察漢代田莊的和漢代的政策，可以證實(shí)漢代田莊無論內(nèi)部的，還是田莊同外部的商品貿(mào)易往來，都相當(dāng)活躍，存在著田莊和外部市場兩個關(guān)系緊密的市場，并非傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為的只是自給自足的狀態(tài) 。近年來已經(jīng)有些學(xué)者開始認(rèn)識到漢代田莊不是一個封閉式的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 。如先生認(rèn)為，漢代田莊是“一個基本自給自足的半封閉式經(jīng)濟(jì)單位”，“也進(jìn)入之中” 。先生認(rèn)為，漢代田莊“在漢代的運(yùn)作中起著十分重要的作用”，“田莊既是的重要供應(yīng)者，又是的重要經(jīng)營者” 。先生認(rèn)為：“‘閉門成市’一句，不過是形容田莊生產(chǎn)的各種產(chǎn)品達(dá)到了很高的自給程度，而非田莊不需要同外部市場聯(lián)系，也絕非僅把內(nèi)部消費(fèi)之余才拿到市場出賣 。”雖然這些學(xué)者都已認(rèn)識到漢代田莊不是一個封閉式的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，其在漢代的發(fā)展中起著重要的作用，并從漢代田莊的生產(chǎn)經(jīng)營方面對其原因進(jìn)行了一些說明，但卻未對其商業(yè)經(jīng)營的根源做更深一步的分析 。為此，本文擬對漢代田莊的商業(yè)經(jīng)營及其根源加以探析，以求對其有一更全面的認(rèn)識 。漢代田莊的商業(yè)經(jīng)營活動十分活躍，存在著田莊和外部市場兩個并行的、關(guān)系緊密的市場 。這兩個市場的主要參與者、參與流通的商品、對田莊的作用是各不相同的 。田莊的主要參與者是田莊內(nèi)的廣大農(nóng)民，包括與田莊主屬于同一的農(nóng)民和外來的依附莊主的、雇農(nóng)等其他依附農(nóng)民，田莊主有時候也參與其中 。田莊內(nèi)部市場出售的商品，主要是田莊內(nèi)部生產(chǎn)的物品 。《》所記載的，反映了漢代田莊內(nèi)部市場交易的狀況，在田莊中，各種均可在集市上出售，田莊內(nèi)的是較為頻繁的 。從這些記載我們可以看出，買進(jìn)賣出的商品主要是糧食和絲，此外還有一些藥材等，基本上是田莊所產(chǎn)，日常所需 。這些商品的買賣是以田莊為中心進(jìn)行的，參與的對象主要是田莊中的農(nóng)民，買賣的目的主要是為了滿足田莊居民日常生活的需要 。當(dāng)然也不排除田莊主在收獲季節(jié)以低價(jià)收購糧食，在之際或者播種季節(jié)時以高價(jià)賣出糧食，從中獲利 。但是，作為田莊內(nèi)部市場來說，它的主要作用還是通過田莊內(nèi)部的交易而使得田莊內(nèi)部達(dá)到，從而滿足田莊內(nèi)部日常生活的需要，維持田莊的生存和發(fā)展 。在田莊內(nèi)部進(jìn)行頻繁的同時，田莊同外部的貿(mào)易往來也是很活躍的 。雖然綜合經(jīng)營的田莊所生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠使田莊“閉門成市”，基本上達(dá)到自給自足，但這并不等莊不同外部進(jìn)行商品往來 。田莊同外部市場的商品貿(mào)易，主要是通過田莊主進(jìn)行的，田莊的其他居民有時候也會參與其中 。史書記載的一些莊主往往都以善于經(jīng)商著稱，他們既是莊主又是大商人 。如“世善農(nóng)稼，好”(《樊宏傳》)；“世以著姓”(《傳》)，等等 。對漢代田莊主的經(jīng)商活動作過高度概括，他說：“之變，豪人，館舍布于州郡，田畝連于 。”“船車賈販，周于四方；廢居積貯，滿于都城 。琦賂寶貨，巨室不能容；馬牛羊豕，山谷不能受 。”(《傳》)《漢書·貨殖傳》也說：“郡國富民兼業(yè)顓利，以貨賂自行，取重于鄉(xiāng)里者，。”田莊同外部市場交流的物品，主要是輸出田莊主通過田租形式收上來的糧食等和田莊主所開設(shè)的各種作坊所生產(chǎn)的制品 。田莊從外部購進(jìn)的物品主要是由于受田莊自身?xiàng)l件的限制在田莊內(nèi)不能生產(chǎn)和受當(dāng)?shù)刈匀粭l件限制在田莊內(nèi)無法生產(chǎn)的一些物品和日常生活必需品，如食鹽、鐵和一些地域性很強(qiáng)的產(chǎn)品等 。此外，為了滿足田莊主及其家庭成員和田莊中的其他富裕居民的消費(fèi)需要，也會購入一些生活 。從總體上說，從田莊輸出到其外部的商品數(shù)量要遠(yuǎn)大于從田莊外部輸入到田莊內(nèi)部的商品數(shù)量 。與田莊內(nèi)部市場的不同，田莊同外部市場進(jìn)行貿(mào)易所起的主要作用不是滿足田莊日常生活消費(fèi)的需要，而是給田莊帶來大量的貨幣，增加田莊的財(cái)富 。漢代田莊所出現(xiàn)的內(nèi)、外兩個市場并存運(yùn)行的狀態(tài)，并且這兩個市場的主要參與者、參與流通的商品、對田莊所起的作用各不相同的情形，是有其特定的根源的 。在其特定的根源當(dāng)中，田莊的和漢代的政策是起決定性作用的 。漢代田莊內(nèi)部市場的形成，起決定性作用的是田莊的 。具體地說，主要是由莊內(nèi)部的整體綜合經(jīng)營與田莊內(nèi)個體生產(chǎn)的單一經(jīng)營造成的 。田莊的綜合經(jīng)營，是田莊能夠“閉門成市”的物質(zhì)基礎(chǔ) 。據(jù)史料記載可知，漢代田莊的經(jīng)營方式是以農(nóng)業(yè)為主，進(jìn)行農(nóng)、林、牧、副、漁綜合經(jīng)營的 。所經(jīng)營的田莊是西漢后期田莊的典型代表 。《后漢書·樊宏傳》說：“(樊)重，字君云，世善農(nóng)稼，好貨殖……其營理產(chǎn)業(yè)，物無所棄，課役童隸，各得其宜，故能上下，財(cái)利歲倍，至乃開廣田土三百余頃 。其所處，皆有重堂高閣，陂渠灌注 。又牧畜，有求必給 。”《·沘水》也記載了田莊的情況：“(樊重)能治田殖，至三百頃 。廣起，高樓連閣 。波陂灌注，竹木成林；放牧，魚贏，檀棘桑麻，閉門成市 。兵弩器械，貲至百萬 。其興工造作，為無窮之功，巧不可言，富擬封君 。”從上述文獻(xiàn)記載的樊氏田莊的情況來看，田莊中除了經(jīng)營農(nóng)業(yè)外，還有、、林業(yè)、以及其它一些手，同時也進(jìn)行 。根據(jù)崔定的《》，我們可知東漢時期的田莊依然保持著這一特色，是農(nóng)、林、牧、漁以及、商業(yè)綜合經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)單位 。田莊中規(guī)模性的農(nóng)、林、牧、副、漁綜合經(jīng)營以及“巧不可言”的手技術(shù)，所提供的產(chǎn)品為田莊的“閉門成市”奠定了豐厚的物質(zhì)基礎(chǔ) 。雖然整個田莊是綜合經(jīng)營的，但田莊內(nèi)的卻不是綜合經(jīng)營的，即便是有些是農(nóng)業(yè)和家庭相結(jié)合的，可以通過的方式解決衣食的基本生活要求，但也不可能解決全部生活的需要 。如衣服的染色，油、鹽、醬、醋之類的生產(chǎn)，都不是只靠個體小農(nóng)自己的力量就能解決的 。而進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所必需的等，這些更是要靠田莊的力量才能解決 。當(dāng)然，即便是田莊里能夠供應(yīng)這些物品，也是非買不可的，田莊主不可能對其無償供應(yīng)或分配 。田莊中的、佃客、徒附等為了獲得這些生活和生產(chǎn)的必需品，必須出賣他們的產(chǎn)品以獲得貨幣，然后買回這些必需品 。因此，這就形成了田莊的內(nèi)部市場，也就是文獻(xiàn)資料上所說的田莊內(nèi)“閉門成市”的景象 。漢代田莊同外部市場的貿(mào)易往來，起主要作用的是漢代的政策 。雖然漢代田莊的經(jīng)營方式使得田莊所提供的產(chǎn)品超出了田莊本身的需求，剩余的產(chǎn)品要推向市場，從而使田莊與外部市場聯(lián)系起來 。但是，使?jié)h代田莊這樣一個基本上能夠自給自足的、有明顯游離于社會之外的傾向性的和外部市場緊密聯(lián)系在一起的，漢代的政策所起的作用則是更大的 。換句話說，也就是漢代的政策決定了漢代田莊不可能成為一種封閉式的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 。因?yàn)楦鶕?jù)漢代的政策，在當(dāng)時輕重的情況下，無論是田莊主還是田莊的其他居民，都必須要向國家交納大量的貨幣以完成國家的賦役 。而要獲得這些貨幣，則必須要把田莊生產(chǎn)的物品賣到外面去，同外部進(jìn)行商品貿(mào)易 。首先，田莊主及其家屬作為國家的臣民，必須要向國家納稅服役 。田莊主占有土地，須向國家交納田租 。由于田租是，這一項(xiàng)不需要貨幣 。但是，到了東漢后期，除了“三十稅一”的田租之外，出現(xiàn)了田畝 。《后漢書·桓》八年八月條云：“戊辰，初令郡國有田者畝斂稅錢 。”田莊主要完成田畝的征收，就必須要獲得貨幣 。占有土地的田莊主，在交納田租的同時還要交納芻稿稅 。“芻”、“稿”同田租一樣，也出自田土 。西漢末年，芻、稿稅由征收禾稈、草料等實(shí)物，變成了錢幣折納 。《后漢書·紀(jì)上》注引《》曰：“為季父故舂陵侯詣府，訟元年十二月壬寅前租二萬六千斛，芻稿錢若干萬 。” 除了要交納田租之外，田莊主及其家屬還必須向國家交納 。《漢書·紀(jì)上》云：“四年……八月，初為算賦 。”注引如淳曰：“《漢儀注》：民年十五以上至五十六出賦錢，人百二十為一算 。”漢代的，除成年人的算賦之外，還有者的，叫做“口賦”、“口錢”或“頭錢” 。《漢書·昭》載元鳳四年令：“毋收四年、五年口賦 。”注引如淳曰：“《漢儀注》民年七歲至十四出口賦錢，人二十三 。”東漢時期的算賦、口錢之制，一如西漢 。田莊主及其家屬作為國家的臣民，必須要對國家服 。漢政府規(guī)定，成人每人每年要親身服役一月，不用錢二千直接雇人代服一月之役 。一般來說，田莊主及其家屬是不會親自去服的，那么他們就要向國家交納代役錢 。此外，還有“更賦”，它是成人每年每人必須三日之役的替代稅，每人每年三百錢，這是法定的，一般的田莊主沒有 。由此看來，田莊主要為自己和家人完成國家的人頭稅、和更賦所需的錢的數(shù)量是一個不小的數(shù)目 。田莊主作為擁有大量財(cái)產(chǎn)的國家臣民，必須要向國家交納 。“貲算”是對以外居民征收的，它是以財(cái)產(chǎn)為，以戶為單位征收的一個，其稅率為每一萬錢家產(chǎn)納稅一百二十錢 。《漢書·景》載二年五月詔日：“今貲算十以上乃得宦，廉士算不必眾 。”注引服虔曰：“貲萬錢，算百二十七(應(yīng)為百二十之誤)也 。”田莊中養(yǎng)殖大量的，田莊主還可能要向國家另行交納“錢”或“稅” 。《漢書·西域傳》其“贊”云：“孝武之世……算至，租及 。”《漢書·傳》有“稅城郭堧及園田，過更，算馬牛羊，增益鹽鐵”的話 。顏師古注引日：“牛馬數(shù)出稅，算千輸二十也” 。此外綜合經(jīng)營的田莊還須向國家交納包括酒稅、鹽鐵稅、魚稅以及各種稅在內(nèi)的雜稅 。根據(jù)上述情況可知，田莊主向國家交納的賦稅中，的比重相當(dāng)小，占了主要部分 。由此觀之，田莊主要完成國家的賦稅，就必須要獲得大量的貨幣，而田莊主獲得貨幣的途徑，無非是向田莊中的人征收或出賣商品 。根據(jù)史書記載可知當(dāng)時田莊主征收的是，因此，田莊主要獲得貨幣，就必須對外進(jìn)行貿(mào)易往來，把通過田租形式收上來的糧食等和他的各種作坊所生產(chǎn)的手工業(yè)制品賣到田莊以外，以換回他所需要的貨幣 。也有學(xué)者認(rèn)為田莊主是不向國家繳納賦稅的，甚至田莊中的、賓客、徒附也是不用向國家交納賦稅的，如烏廷玉先生認(rèn)為，賓客“不給國家納稅服役”，是“的私屬” 。實(shí)際上這是不可能的，無論是田莊主還是田莊里的其他居民，基本上是要負(fù)擔(dān)國家賦役的 。田莊主及其家庭成員應(yīng)納稅服役的情況，可從一些文獻(xiàn)資料里看出 。如《漢書·文帝紀(jì)》載：文帝四年五月，“復(fù)諸劉有屬籍，家無所與” 。《漢書·紀(jì)下》載：五年詔日“諸侯子在關(guān)中者，復(fù)之十二歲，其歸者半之” 。《漢書·宣帝紀(jì)》載：宣帝元年五月，“復(fù)高皇帝絳侯等百三十六人家子孫，令奉祭祀，世世勿絕 。其毋嗣者，復(fù)其次” 。(“復(fù)”的含義是免除徭役賦稅 。《漢書·儒林傳》載：“好儒，能通一經(jīng)者皆復(fù) 。”顏師古注目：“蠲其徭賦也 。”)從這些記載來看，即使是成員、諸侯子弟、后裔，也是要服役納稅的，否則不可能出現(xiàn)關(guān)于免除其徭役賦稅的記載 。既然情況如此，田莊主還能輕意的就免除徭役了嗎?當(dāng)然，有些田莊主確實(shí)是可免除徭役的，但是這些人的數(shù)量是很少的 。漢制規(guī)定至以上者或是做了鄉(xiāng)、縣的，可免除徭役 。即使田莊主不要納稅服役，但也不等于其家屬不要納稅服役 。其次，田莊中的其他居民，如宗族、賓客、徒附在田莊中租種田莊主的土地，不用向國家交納田租、芻稿，但他們是要向國家納稅服役的，亦即算賦、口錢、更賦、貲算是免不了的，因?yàn)樗麄冞€是國家的“” 。而算賦、口錢、更賦、貲算要以交納 。僅算賦、更賦兩項(xiàng)，每個成年男丁每年的交納量就要四百二十錢 。這就迫使這些人必須將自己的拿到市場上去賣，轉(zhuǎn)為貨幣，然后才能完成賦稅 。有些學(xué)者認(rèn)為，漢代田莊中的依附民已經(jīng)脫了國家戶籍的控制，不再向國家納稅服役 。如先生認(rèn)為，“部曲佃客已脫離了國家戶籍控制，成為的依附民”；先生認(rèn)為，“‘徒附’已經(jīng)脫離國家編戶，成為統(tǒng)治莊同的豪族地主屬下的成員” 。這可能是不符合實(shí)際情況的 。即使到了漢代末年，隱匿賓客服役還是非法和被禁止的 。《三國志·魏志·傳》云： 太祖平荊州，以芝為菅長 。時天下，多不奉法 。薄，舊族，賓客千余家，出為盜賊，入亂吏治 。頃之，芝差節(jié)客王同等為兵，椽史據(jù)白：‘節(jié)家前后未嘗給徭，若至?xí)r藏匿，必為留負(fù) 。’芝不聽，與節(jié)書曰：‘君為大宗，加郡，而賓客每不與役，既眾庶怨望，或流聲上聞 。今調(diào)同等為兵，幸時發(fā)遣 。’兵已集郡，而節(jié)藏同等，因令以軍興詭責(zé)縣，縣掾史窮困，乞代同行 。芝乃馳檄濟(jì)南，具陳節(jié)罪 。太守都光素敬信芝，即以節(jié)代同行 。這個主薄，擁有“賓客千余家”，都是應(yīng)當(dāng)服役納稅的人，利用權(quán)勢庇護(hù)他們不去服役 。但這種情況在當(dāng)時還是非法的 。否則，就不會“差節(jié)客王同等為兵”，指責(zé)劉節(jié)“賓客每不與役”，并“具陳節(jié)罪” 。根據(jù)漢律規(guī)定，使用要“倍算”(《漢書·紀(jì)》六年條注引應(yīng)劭曰：“漢律人出一算，算百二十錢，唯與倍算 。”)——“倍算”當(dāng)然是由的主人交的 。如果宗族、賓客、徒附不必承擔(dān)國家的任何義務(wù)，有哪一個田莊主還愿使用奴婢?可漢代使用奴婢的情況還是較多的 。漢代有較嚴(yán)密的戶籍登記管理和人口核查制度以及嚴(yán)格的懲罰隱匿人口的措施，在正常條件下農(nóng)民難以脫離戶籍，附托大家，也使官貴豪強(qiáng)不敢輕易隱匿流亡的人口作為的對象 。據(jù)可知，漢代戶籍登記的內(nèi)容非常詳盡，包括戶主的籍貫、住址、、職務(wù)、姓名、年齡、身高、膚色，家屬的性別、年齡及其相互關(guān)系等 。漢代在進(jìn)行嚴(yán)密戶籍登記管理的同時也建立了嚴(yán)格的人口核查制度 。漢代人口的核查工作是在征收人頭稅時進(jìn)行的 。一般說來，每年的八月是核對戶口，征收算賦、口錢之時 。《后漢書·上》云：“漢法常因八月算人”，注：“《漢儀注》曰：八月初為算賦，故曰算人” 。再據(jù)《后漢書·安帝紀(jì)》元初四年七月條詔“方今案比之時”句，注：“《東觀記》曰：‘今年八月案比之時 。’謂案驗(yàn)戶口，次比之也 。”可知各地官員在每年八月征收賦稅的同時要案驗(yàn)戶口 。對農(nóng)民的脫籍流亡，漢政府制定了許多強(qiáng)迫返歸鄉(xiāng)里的法規(guī)，如“舍匿法”、“法”等，以加強(qiáng)對的控制 。“舍匿法”又稱“首匿相坐法”，其中一項(xiàng)重要內(nèi)容就是禁止隱匿流亡人口，所謂“亡之諸侯，游宦事人，及舍匿者，論皆有法”(《淮南傳》) 。在這種情況下，隱匿戶口的依附家農(nóng)只能是少數(shù) 。在嚴(yán)密控制戶籍的基礎(chǔ)上，漢代制定了重人輕地的賦役政策 。從上面的分析可以看出，無論是田莊主還是田莊里的其他居民(奴婢除外)，一般都要向國家交納大量的貨幣以完成賦役 。為了完成國家的稅收，田莊主和田莊其他居民就不得不把他們產(chǎn)品拿出來，并且運(yùn)到田莊之外去賣，以換回自己需要的貨幣 。所以說漢代的政策決定了漢代田莊不可能是封閉的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 。這當(dāng)然同時活躍了市場 。這也是為什么漢代較為繁榮的原因之一 。從上面的分析可以看出，漢代田莊的經(jīng)營方式，特別是漢代重人輕地的賦役政策，使田莊與整個社會緊密地結(jié)合起來 。從本質(zhì)上說，田莊具有相當(dāng)?shù)淖越o自足性，它有明顯的游離于社會之外的傾向性 。這是由田莊綜合經(jīng)營的特性決定的，因?yàn)樗軌颉伴]門成市”，自給自足 。但是，田莊綜合經(jīng)營的豐富產(chǎn)晶和田莊主對財(cái)富增值的追求以及漢代的政策又把它與整個社會緊緊地拴在了一起，使它不能游離于社會之外 。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)只是看到了漢代田莊的自給自足性，也就是綜合經(jīng)營，所需物品，不必外求，從而斷定它“閉門成市”，很少對外進(jìn)行交換 。認(rèn)識到漢代田莊不是一個封閉式的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的學(xué)者，則是從田莊的經(jīng)營方式來看的，認(rèn)為漢代田莊進(jìn)行商業(yè)經(jīng)營是由于田莊的產(chǎn)品有剩余而進(jìn)入或是由于逐利而經(jīng)商，而沒有把它放到大的社會環(huán)境中去考慮，沒有從國家政策這方面來考慮 。從實(shí)際情況來說，在一個統(tǒng)一的、強(qiáng)有力的政權(quán)統(tǒng)治之下，國家怎么能夠允許在它統(tǒng)治的范圍內(nèi)出現(xiàn)大量脫離它的控制而存在的田莊呢?漢政府就是依靠國家政權(quán)的力量，通過重人輕地的賦役政策，主要征收貨幣賦稅，使?jié)h代田莊與外界市場緊緊聯(lián)系在了一起 。從社會發(fā)展的角度看，商品的出現(xiàn)是社會生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果 。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，具備了商品產(chǎn)生所需要的兩個基本條件：和的 。隨著的出現(xiàn)，各個行業(yè)的生產(chǎn)者生產(chǎn)出不同的產(chǎn)品，由于的存在，這些產(chǎn)品分屬于各個生產(chǎn)者私有，不能直接進(jìn)行產(chǎn)品的分配，必須采取的形式，通過買賣來滿足各自生活和生產(chǎn)的需要 。因此，商品的交換是自由自愿的 。然而，漢代田莊的商業(yè)經(jīng)營，主要不是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和的必然結(jié)果，而是漢代重人輕地的賦役政策給逼出來的，田莊多是被動地而非主動進(jìn)入整個社會大市場的，農(nóng)副產(chǎn)品拿到市場上去賣，有時候那是不得不去賣 。推而言之，漢代商品經(jīng)濟(jì)的繁榮也不是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會分工的必然結(jié)果，也是漢代重人輕地的賦役政策所造就的，是不健全的、非成熟的、人為的繁榮，一旦政府的控制力遭到削弱，無法控制這些遍布全國的大大小小的田莊的時候，這種商品經(jīng)濟(jì)繁榮的景象自然也就隨之破滅 。那么，為什么漢代前期商品經(jīng)濟(jì)竟是如此的空前發(fā)達(dá)，而到了漢代后期甚至是漢代以后很長的時間還很難達(dá)到這種程度，也就不難理解了 。
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