金人即女真人民族，起源于中國的東北地區，有人認為他們是靺鞨的一支 。女真人源起于東北地區東部那些覆蓋著茂密森林的山地，如今歸屬于黑龍江以南的蘇聯遠東省份（譯者注：原文如此） 。在早期——就是說在10世紀——女真人似乎就已經擴展到東北平原了，松花江流域一帶已成為他們定居的中心 。這里我們應該注意的是女真人的生活方式，它雖然與漢族那種定居農業文明相對立，卻也不能以簡單公式化的游牧方式來說明 。在這一點上，女真人不僅不同于契丹人，而且更不同于蒙古人 。后兩種人更符合于傳統上對于草原游牧文化（逐水草而居，住氈帳，主要家畜是馬與駝，很少甚至完全沒有農業）的描述 。可見女真人的生活與經濟方式是根據他們各自所處的環境而定：在森林中，占優勢的是漁獵；在平原上，則是飼養牲畜或從事農耕 。女真人飼養馬匹，甚至還輸出馬匹，但他們主要的家畜是牛 。他們地區重要的物產是類似于獵鷹和隼的海東青，遼朝甚至漢族的皇帝都熱衷于搜求此物 。從一份向遼朝和漢人進獻貢禮的清單上可以看出，女真人輸出的產品包括：馬（中國正是一個需求無盡的市場）、海東青、黃金與珍珠，還有林業產品（蜂蜜、松籽及人參，一直是重要的一種中藥材） 。很明顯，女真這些貢品在中國的對外貿易中所占比重很小，在依靠進貢建立起的關系中，有很長一段時期，女真人都只是微不足道的因素 。但無疑，與這些比他們更發達國家的偶然接觸，在女真人心中點燃了一種渴望，就是效法這些朝廷，也獲得這樣的威嚴和顯赫，就像他們那些從東北的林莽中走出來的使節曾見到的那樣 。漢文文獻一致認為，女真是靺鞨（朝鮮語Malgal）部落中的一部，他們曾長期活動在今朝鮮與東北之間的邊境地帶 。靺鞨本身與其說是一個統一的種族文化的共同體，倒毋寧說是一個由不同部族組成的混合體 。在唐朝時，他們曾經是位于東北地區南部的渤海國的臣民，后來在10世紀，靺鞨部落中的一些部又組成了一個以“五國”著稱的群體 。這個群體說是個聯盟也許更合適些，它位于今天吉林省的東北部，并成為女真人的祖先之一 。靺鞨的另一部分是被稱為“黑水靺鞨”的七個部落，居住在黑龍江的中下游地區（“黑水”是黑龍江的諸多名稱之一） 。女真人的第一代祖先就源起于黑水靺鞨，如果我們相信女真人帶有傳統意義的祖先是從12世紀初算起的話 。在更詳細地敘述女真諸部如何逐漸發展成一個聯盟國家之前，有必要講述一下漢文文獻對他們建國之前的早期歷史的記載 。女真的族名最早見于漢文文獻的時間并不是很清楚的 。靺鞨的出現已是5世紀末，而能夠與Jurchen這一族名聯系起來的最早記錄很可能是在公元748年，當時一個大使和“小汝者”人曾向唐朝宮廷贈送金銀 。這些“汝者”據說就是室韋九部聯盟中的一個，在唐代，他們曾將勢力擴展到東北的北部與西部，因而一些講通古斯語的部落統統被他們納于麾下 。①不過，Jurchen這一族名到10世紀初就消失了 。可見，唐帝國在9世紀末的分裂導致了中原邊境上多個新政權的形成，而Jurchen人也的確是其中之一 。他們既派進貢特使到遼朝宮廷，也派使節到漢族的朝廷，先是到后唐（據史載公元925年曾經通使），然后從961年開始是宋廷 。大多是經由遼東半島的海路 。根據當時中國邊疆地區總的政治背景可以解釋女真人為什么恰恰于這個時候出現 。9世紀時，勢力從遼東灣一直擴展到東北地區東北部的渤海國，曾獨占了獲利的貿易以及向中原的進貢通路 。926年渤海國被契丹遼朝所吞并，隨著渤海國統治的衰亡，加上遼朝松散的統治機構，使處于比他們更遠地區的民族和部落得以有機會直接與外部建立聯系 。926年以后，這些生活在東北平原、特別是遼河流域的女真人被置于遼朝的直接統治之下，被稱作“熟女真”，以區別那些被稱為“生女真”的同族 。“生女真”生活在遼朝的勢力范圍之外，仍然沿襲著林中人、狩獵者和捕漁者的古老的生活方式 。至于據說在961年到1019年期間曾到過開封的使者與商人究竟是這兩種不同的女真人中的哪一種，我們一無所知 。不過，那些攜帶著“好馬”，取道山東登州的海路進入宋境的使節們，應該是那些在東北平原上養馬并且能夠成功地避開契丹主子控制的“熟女真” 。還有一些密使，應該也是從熟女真那里派遣的 。我們可以肯定的是，契丹人曾竭力阻止他們屬下的女真人向宋朝進貢和貿易 。991年，他們曾在從東北通往中原的必經地點附近設置木柵，以此來割斷陸路交通 。但宋與女真之間的海上交往卻一直持續到11世紀初還未曾斷絕 。1010年，契丹與高麗間進行了一場戰爭，女真人站在高麗一方 。戰爭的結果是契丹遭到慘敗而退卻 。而對女真人來說，作為高麗聯盟中的一員取得的這場勝利，卻使他們的使節在此后相當長的時間內，只能以高麗使團成員的身份進入宋的朝廷 。金朝文獻中有關女真早期歷史的敘述雖然極其公式化，但多多少少與上面所述的外界記載是相符的 。那些部落首領同時也是金的統治氏族——完顏部的祖先們，在1136至1137年間都被加封為皇帝，他們的顧命大臣也被封為“國相” 。這在中國歷史上是一個循環往復出現的特征，為皇帝的家族制造祖先成為一個趨勢，無論他們早先的出身多么卑微或者野蠻，后來總會以高貴的顯要身份出現而且被漢化 。由于女真人沒有留下任何文字記載，他們的早期歷史留下的只是口頭傳說，所以對于諸部長烏古乃（1021—1074年）之前的時代，我們無法按時間進行敘述 。女真諸部被聯合起來并向類似于國家的部落聯盟轉化，是在烏古乃的時候開始的 。根據傳說，完顏氏族從始祖傳至烏古乃是第六世 。這個氏族的始祖名叫函普，推算起來應該是生活在公元900年前后，也正是女真人為外部世界所知之時 。10至11世紀之間女真人的社會生活主要的還是由部落的自立和個人的活動所決定的，雖然從烏古乃的父親起就已經接受了遼朝的節度使封號，但這樣的封號幾乎沒有任何意義，既無實權，也無實際作用，它的含義無非表示對遼朝松懈的主權予以承認和對自己正式臣屬于遼的地位表示接受而已 。即使金朝官修史書也承認，在11世紀中葉，女真人還沒有文字，不知歷法，也沒有官府 。作為氏族獨立性的另一個重要的衡量標準源于這樣的事實，就是在東北地區東部，在這段時間之內，可以說沒有哪個地名是以“某某人的某某城鎮”來命名的 。完顏部的崛起遭到了許多部落酋長的抵抗，正需要金朝建國者的祖父烏古乃這樣具有才略的人，才能將諸部征服 。據說，烏古乃是個勇敢的戰士，嗜酒好色，食量過人 。他成功地占領了全部東北地區的東部，東起朝鮮半島與東北地區接壤處的宗教崇拜中心長白山，北至“五國城” 。烏古乃被遼賜封為生女真的節度使，甚至還被遼帝接見過一次 。有一件事可以作為他實力日漸雄厚的證據，那就是他已在籌劃通過從其他氏族中購買鐵和鐵制武器來擴充軍事裝備（女真人向來以擅長冶鐵著稱） 。但是，烏古乃之所以能夠將反抗過他的氏族和部落最終鍛造成一個更有組織的實體，主要還是基于女真人想盡可能地從契丹人手中爭得獨立的共同愿望 。女真人對契丹人不滿的一個原因是契丹人對他們的虐待 。他們每年一度被迫向遼朝進獻的特產包括珍珠、海東青以及貂皮 。每年，當遼使與女真貢使到雙方邊界進行交易時，似乎總有強搶或暴力事件發生 。事實上，烏古乃本人和所有他的繼任者都有遼賜予的節度使頭銜，但這看來全然沒能使他們成為遼的忠實臣民 。另一方面，與遼的接觸以及因此而對組織和結構更加健全的政府模式的了解，都使他們認識到，憑借女真人傳統的部落組織，是不足以與契丹人對抗的 。使女真人得到了合法的和事實上獨立的人，就是后來被尊奉為金太祖的烏古乃的孫子阿骨打 。

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